UBS pagará una penalización de $ 500,000 por no retener ciertas grabaciones de audio

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Publicado por: Anton Sergeev
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UBS pagará una penalización de $ 500,000 por no retener ciertas grabaciones de audio La Comisión de Comercio de Futuros de Comodidad (CFTC, por sus siglas en inglés), ha emitido un pedido que presenta y colocó simultáneamente los cargos contra la UBS para no retener grabaciones de audio específicas para el tiempo requerido en las regulaciones de CFTC.

UBS, a través del pedido, se requiere que pague una pena monetaria civil de $ 500,000 y cese y desisten de otras violaciones de las regulaciones de CFTC, según se le cobra.

La Orden encuentra que UBS eliminó más de 1,000 horas de datos de audio después de un día, incluidas las grabaciones que contienen recambios de ejecución previa a la información comercial que se requirió que se retenga por un año por las regulaciones de CFTC.

La eliminación de datos de audio ocurrió como resultado de fallas en los sistemas de retención de audio de UBS.

Además, se eliminaron las grabaciones que contenían la información comercial de transmisión previa a la ejecución. Se eliminaron prematuramente como resultado de un analista de tecnología que cree que las grabaciones fueron archivos de prueba que lo hicieron no es necesario ser retenido.

Debido al error del analista, se eliminaron aproximadamente el 2,76 por ciento del volumen registrado total de los Estados Unidos durante el 8 de julio de 2019 al 23 de diciembre de 2019.

Cuando UBS descubrió su violación potencial de las regulaciones de CFTC, la firma lo informó al personal de CFTC a través del teléfono y luego enviando formalmente un autoinforme escrito.

UBS y CFTC cooperaron en la investigación de la violación y la UBS que participan en procedimientos de recuperación para garantizar que no se eliminen prematuramente las grabaciones “comerciante 0”.

La pena de UBS sigue a otros cobrados por CFTC. A principios de este mes, hielo Borrar Europa fue la orden de pagar una sanción de $ 450,000 por violar las regulaciones de protección al cliente.

Además, el mes pasado, se ordenó a Mizuho Capital que pagara una multa de $ 1.5 millones por no cumplir con ciertos requisitos de distribuidores de SWAP.

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