Tullett Prebon multaa con 15,4 millones de euros por fallos en la conducta del bróker

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Tullett Prebon

La división de tarifas en Tullett Prebon se dedicaba a operar incorrectamente con controles y sistemas laxos en su lugar para monitorear la conducta del bróker.

El corredor de intertraficantes Tullett Prebon ha sido multado con 15,4 millones de euros por la Financial Conduct Authority (FCA) del Reino Unido por fallas relacionadas con los controles en torno a la conducta del corredor.

Según un comunicado del guardián financiero, la división de tasas en Tullett Prebon, ahora parte de TP ICAP, tenía controles y sistemas ineficaces que permitían el comercio indebido entre 2008 y 2010.

Una investigación de la FCA encontró que la actividad comercial inadecuada incluía operaciones de “lavado”, un comercio que no tiene ningún cambio en la propiedad beneficiosa y ningún propósito comercial subyacente legítimo, para generar cantidades inusualmente grandes de negocio de corretaje.

El equipo de alta dirección de Tullett Prebon creía falsamente que los sistemas y controles correctos estaban en su lugar para monitorear la conducta del corredor, pero se perdieron las banderas rojas y las oportunidades de sondear posibles conductas indebidas. Los gerentes sénior ignoraron una instancia de un corredor al que se le preguntó sobre la base para una alta correduría en una operación, después de que les dijo ‘no quieres saber’, dijo la FCA.

“El mercado desempeña importantes funciones públicas y no es un juego privado de autoenriquecimiento. Si bien estas operaciones no confundieron al mercado, ni equivalían a abuso de mercado, las operaciones de lavado eran totalmente inadecuadas, socavando el correcto funcionamiento del mercado”, comentó Mark Steward, directorejecutivo de observancia y supervisión del mercado en la FCA.

“La alta dirección y el cumplimiento se vieron alejados de ver la mala conducta, y los sistemas y controles no pudieron sondear la conducta del corredor, incluso cuando las señales de advertencia eran visibles. El caso contra Tullett Prebon fue largo y complejo. El hecho de que la empresa no estuviera abierta con la FCA sobre la existencia de pruebas clave reflejaba un alto grado de incompetencia culpable y perjudicaba las investigaciones de la FCA.”

También se descubrió que Tullett Prebon no cooperaba con la FCA, tras las solicitudes de cintas de audio de broker en 2011. El corredor interdealer tenía el audio, pero no lo envió al regulador hasta 2014. Sin embargo, Tullett Prebon calificó para un descuento del 30% en el marco de su sistema de decisión de liquidación, sin el cual la multa habría sido de 22 millones de euros.