SEC y BCE acuerdan compartir información regulatoria sobre swaps basados en seguridad

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Publicado por: Anton Sergeev
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SEC y BCE acuerdan compartir información regulatoria sobre swaps basados en seguridad La Comisión de Valores e Exchange (SEC) y el Banco Central Europeo (BCE) firmaron su primer Memorando de Entendimiento (MOU) relacionado con entidades de intercambio de seguridad.

Bajo el MOU, los dos reguladores consultarán y cooperarán en la información relacionada con la supervisión de los distribuidores de SWAP basados ​​en la seguridad y los participantes que están registrados con la SEC y supervisados ​​por el BCE.

firmado el 16 de agosto, es el primer mou firmado por el par, quien dijo que facilitaría la supervisión de los EE. UU. La supervisión de sus entidades de intercambio de seguridad registradas en los Estados miembros de la UE que participan en el mecanismo de supervisión única (SSM), El sistema de supervisión bancaria en la UE.

También le dará a la Sec Mayor Supervisión sobre sus órdenes de cumplimiento sustituidos emitidas para las entidades de intercambio de seguridad en Francia y Alemania y las futuras órdenes de cumplimiento sustituidos de las empresas en el otro Estados miembros de la UE que participan en el sistema de supervisión.

El cumplimiento sustituido permite que una entidad de intercambio basada en la seguridad cumpla con los requisitos de los Estados Unidos bajo la reforma de Dodd-Frank Wall Street.

En los EE. UU., La Ley Dodd-Frank dividió la supervisión regulatoria de los derivados entre la SEC para los swaps basados ​​en la seguridad y la Comisión de Comercio de Futuros de Comodidad (CFTC) para otros swaps.

En virtud del régimen, las empresas deben informar las transacciones de intercambio que referen a una sola seguridad o un préstamo, o los intercambios predeterminados de crédito que hacen referencia a un índice de base estrecha, al perro guardián estadounidense a través de los repositorios de datos regulados.

En mayo, la SEC otorgó la aprobación reglamentaria del Depositario Fideicomisario y Clearing Corporation (DTCC) para ofrecer servicios de informes de datos basados ​​en la seguridad en los EE. UU. Antes de las nuevas reglas.

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