La Comisión de Comercio de Futuros de productos básicos (CFTC) ha ordenado a las Facilidades de Ejecución de SWAP de RefinItIV (SEF) para pagar una multa monetaria civil de $ 650,000 para fallas de informes de datos de SWAP.
Según el regulador, entre febrero de 2016 y agosto del año pasado, el SEF no reportó ciertos términos económicos primarios para alrededor de 320,000 transacciones de intercambio.
En su orden, el CFTC dijo que Refinitiv había diseñado su sistema de informes para cumplir con las especificaciones de su repositorio de datos de intercambio que identificó algunos campos requeridos como opcional que llevan a la falta de informar datos de creación de intercambios para operaciones.
El regulador agregó que RefinItiv fue consciente o tenía razones para sospechar que esto estaba en curso, pero no remedió su incumplimiento.
“RefinItiv tomó medidas para abordar sus fallas de informes solo después de que se informaron a refinItiv por parte de dos de sus clientes, y los fallos de reporte continuaron hasta 90 de agosto. Sin embargo, RefinItiv luego se autoinformó las violaciones en curso al CFTC “, dijo el regulador en su orden.
La multa sigue varios otros pedidos similares emitidos por el CFTC y otros reguladores en las últimas semanas para las fallas de informes de SWAP, incluidas las emitidas a Citi, Credit Suisse y Mizuho Capital solo en los últimos días.
Los informes de swaps siguen siendo un área común para fallas entre los participantes y ha llevado a varias colaboraciones regulatorias en los últimos meses en las regiones.
En agosto, la Comisión de Valores e Intercambio (SEC) y el Banco Central Europeo (BCE) firmaron su primer Memorando de Entendimiento (MOU) en un intento por obtener una mejor supervisión de los distribuidores de SWAP basados en la seguridad.
El entendimiento entre los dos reguladores facilitó la supervisión del vigilante de los EE. UU. De sus entidades de intercambio de seguridad registradas en los Estados miembros de la UE. “Estas [cuestiones relacionadas con la presentación de informes] se han resuelto ahora con la CFTC, con sujeción al cumplimiento en curso y a las mejoras en materia de control que se abordan en la Solución. El cumplimiento de los clientes de Refinitiv SEF no se ha visto afectado por ninguno de los problemas. La relación transparente de Refinitiv con sus reguladores busca asegurar que proporciona el mejor servicio posible para los clientes de Refinitiv con un alto estándar de cumplimiento y resiliencia “, dijo Refinitiv en un comunicado.
Refinitiv del LSEG postal para pagar 650.000$ por fracasos de reportaje de datos de cambio pareció primero en El COMERCIO.
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