Mizuho Capital Markets pagará una penalización de 1,5 millones de dólares por fallas en los requisitos del concesionario

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Publicado por: Anton Sergeev
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La Comisión de Comercio de Futuros de productos básicos (CFTC) ha presentado y resuelto cargos contra los mercados de capital de Mizuho para no cumplir con ciertos requisitos de distribuidores de SWAP.

Según el regulador, los requisitos fallidos incluyen conciliar las carteras de intercambio con sus contrapartes, lo que proporciona revelaciones a contrapartes relacionadas con la marca diaria del mercado mediano de swaps, informando las transacciones de intercambio a un repositorio de datos de intercambio (SDR) y fallas de supervisión relacionadas.

El orden encontró que las fallas de cumplimiento y supervisión de Mizuho Capital ocurrieron de alrededor de 2013 a al menos abril de este año.

El orden impone una pena monetaria civil de $ 1,500,000 en el capital de Mizuho y le pedimos que cese y desistan de otras violaciones de la Ley de Intercambio de productos básicos y las regulaciones de CFTC, según se le cobran.

Además, Mizuho Capital ha tenido el mandato de continuar sus esfuerzos de remediación, mientras que Mantener el CFTC actualizado sobre sus esfuerzos y cumplimiento.

Debido a la capital de Mizuho, ​​su violación a la CFTC, su cooperación con la investigación por la División de la Aplicación y su remediación, dijo que la CFTC dijo que su pena monetaria civil refleja una reducción sustancial en este asunto en particular.

“Como lo demuestra la acción de hoy, el CFTC trabajará vigorosamente para garantizar la imparcialidad e integridad de nuestros mercados al mantener a los solicitantes de registro de distribuidores de SWAP que no cumplan con sus obligaciones de cumplimiento, reglamentaria y de supervisión por sus fracasos”, dijo Vincent McGonagle, actuando Director de la Aplicación. Mizuho Capital se negó a comentar.

Mizuho Capital Penalización Seguir Otros datos recientes de datos informes de informes de las acciones relacionadas con la falla ordenada este año. A principios de este mes, se le ordenó a Citi pagar una sanción de $ 1 millón después de que supongan una pena de $ 1 millón. legal Información de identificadores de entidad a un repositorio de datos de intercambio.

Además, en junio, se ordenó a Credit Suisse que pague $ 1.5 millones después de que los distribuidores de intercambios registrados en la firma informaron inexactamente las transacciones por el regulador de derivados de los EE. UU.

Los mercados de capital posteriores a Mizuho para pagar $ 1.5 millones de penalizaciones por los fracasos de los requisitos del distribuidor de SWAP aparecieron primero en el comercio.

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