La CFTC de los Estados Unidos también multó a NatWest Markets, PNC Bank y Northern Trust por informar y hacer una gestión de riesgos por fallas en la regulación.
Seis grandes instituciones financieras pagarán un total de $6 millones para liquidar cargos con el servicio de vigilancia de derivados de Estados Unidos por diversas violaciones relacionadas con el comercio de swaps y la presentación de informes.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC, por sus millones) dijo en un comunicado que HSBC, Societe Generale, Northern Trust, NatWest Markets, BNY Mellon y PNC Bank debían recibir órdenes por las fallas regulatorias.
También se encarcenó a Societe Generale y Northern Trust de no supervisar las obligaciones de presentación de informes, mientras que HSBC se ha convertido en la primera institución contra la que la CFTC ha interpuesto medidas por violar las regulaciones de gestión de riesgos de los distribuidores de swaps.
“La presentación de informes precisos es esencial para el cumplimiento efectivo de las funciones reglamentarias de la CFTC, incluidos los programas significativos de vigilancia y observancia”, dijo James McDonald, director de cumplimiento de la CFTC. “Como muestran estas acciones, la CFTC seguirá aplicando enérgicamente los requisitos de presentación de informes. La CFTC también tomará las medidas apropiadas cuando se produzcan fallos en la notificación como resultado de graves fallos de supervisión.”
HSBC pagará $650,000 por no tener sistemas de gestión de riesgos apropiados para las transacciones de swaps, y Societe Generale pagará $2.5 millones por violar las obligaciones de notificación de datos de swap. Al mismo tiempo, Northern Trust, NatWest Markets y BNY Mellon y PNC Bank pagarán $1 millón, $850,000, $750,000 y $300,000 respectivamente por fallas de reporte de distribuidores swap.
Al comentar más a fondo la acción del HSBC, McDonald añadió que las reglas de gestión del riesgo de los swaps de la CFTC estaban diseñadas para monitorear y regular el riesgo sistémico prevalente para el mercado de swaps.
“En el corazón de estas regulaciones está el requisito de que los distribuidores de swaps consideren por separado los riesgos únicos para los swaps como una clase de activos, separados de sus otros negocios”, dijo. “Esta es la primera medida que la CFTC ha interpuesto en relación con las violaciones de estas regulaciones particulares de gestión de riesgos de los distribuidores de swaps, y la Comisión seguirá centrándose en la aplicación de estos requisitos críticos.”