Es importante obtener la implementación de la ruta de auditoría consolidada a la derecha, dice Sifma

Casa » Regulación » Es importante obtener la implementación de la ruta de auditoría consolidada a la derecha, dice Sifma
Publicado por: Anton Sergeev
forex-generator

La implementación del sistema de información del cliente y de la cuenta de la ruta de auditoría consolidada (CAT) ha experimentado retrasos continuos desde que fue aprobado originalmente por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) el 15 de noviembre de 2016.

en lo que ha sido casi seis -TRAY DEL ARAD, SIFMA ha emitido una declaración pública que justifica la decisión de retrasar la implementación del sistema de información del cliente y la cuenta de CAT una vez más.

“SIFMA cree que los SRO fueron correctos para retrasar la implementación del Sistema de Información de Clientes y Cuentas de CAT hasta el cuarto trimestre de 2022”, dijo Kenneth E. Bentsen, presidente y CEO de SIFMA “. Esto ayudará a las empresas a abordar los desafíos de informes. y dejar tiempo para que se remedien otros problemas “.

El CAT busca desarrollar una única base de datos que rastreara con precisión el comercio de valores a través del Sistema Nacional del Mercado (NMS) de los Estados Unidos, los Estados Unidos ‘ Sistema para acciones comerciales.

adoptado originalmente por la SEC en 2021, la Regla 613 del Reglamento NMS hizo que sea un requisito para que la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de los Estados Unidos (FINRA) trabajara junto con los intercambios de valores nacionales, denominadas colectivamente organizaciones autorreguladoras (SRO), a Envíe un plan para el CAT en abril de 2013.

Sin embargo, varios retrasos relacionados con SROS solo vieron un plan inicial presentado en septiembre de 2014, que tenía tres rondas de enmiendas agregadas durante dos años, hasta que recibió la aprobación final en noviembre de 2016 .

El plan inicial de SROS destinado a la primera fase de informes, para que el SROS comience en noviembre de 2017 y la segunda fase, que consistiría en la participación de la mayoría de los otros miembros de la industria, en noviembre de 2018. La tercera fase Tenía la intención de seguir en noviembre de 2019, cubriendo a los pequeños miembros de la industria.

los intercambios, Sin embargo, solicitó otro retraso justo antes de la fecha de inicio planificada originalmente en 2017. La implementación del CAT ha seguido experimentando retrasos hasta este punto, lo que hace que SIFMA hable una vez más sobre la decisión de retrasar, enfatizando la importancia de hacerlo bien.

“Cuando se implementa por completo, el CAT será la base de datos más grande de datos comerciales minoristas e institucionales jamás creados. También incluirá información personal sobre cada cliente de corretaje minorista en Estados Unidos, así como de identificación de información para cada fondo de pensiones, Fondo Mutual, y otra cuenta institucional en Estados Unidos “, agregó Bentsen.

” La necesidad de hacerlo bien es esencial. Con ese fin, una vez más llamamos a la SEC que adopte su propuesta de seguridad de datos CAT de agosto 2020, que está diseñada para mejorar significativamente la seguridad de los datos mantenidos dentro de CAT ”.

La publicación es importante obtener la implementación de la consolidada Audit Trail a la derecha, dice que Sifma apareció primero en el comercio.

0 Comentarios

Añadir comentario

Deja un comentario

Your email address will not be published.

*