Citi pagará 1 millón de dólares de penalización por los fallos de intercambio de informes de datos

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Publicado por: Anton Sergeev
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Citi pagará 1 millón de dólares de penalización por los fallos de intercambio de informes de datos DISTRIBUIDORES DE SWAP registrados provisionalmente Citibank N.A y los mercados globales de Citigroup han sido ordenados que paguen una multa de $ 1 millón para las violaciones de informes de datos de SWAP.

Según la Orden emitida por la Comisión de Comercio de Futuros de Comodidad (CFTC), las Entidades no cumplieron con los requisitos para informar la información de identificador de entidad legal (Lei) a un repositorio de datos de intercambio (SDR).

La pena sigue una orden ingresada por el regulador en 2017 que ordena a Citi que pague $ 550,000 debido a sus fallas para informar los datos de Lei para los swaps correctamente a un SDR, así como si no se establecen los sistemas electrónicos necesarios para informarlos correctamente. Corregir sus errores en la presentación de informes de Lei o realizar sus tareas de informes de SWAP de Lei diligentemente.

La multa más alta emitida por el CFTC Ayer sigue una continuación de los fallos observados en 2017, incluidos los identificadores de contraparte de interpretación erróneamente y tomando 18 meses Para completar actualizaciones a sus sistemas.

“A medida que se demuestre este caso, el CFTC perseguirá vigorosamente a los registrantes de distribuidores de intercambios que no cumplan con sus obligaciones de informes y violan las órdenes de CFTC”, dijo el director de ejecución de la ejecución, Vincent McGonagle.

“Los informes de datos de intercambio precisos son esenciales para el cumplimiento. de los mandatos reglamentarios del CFTC, incluido el seguimiento del riesgo sistémico y la prevención del abuso del mercado “.

El CFTC confirmó que la multa monetaria civil emitida reflejaba una reducción que reconocía la cooperación de CITI en su investigación.

Sigue varias otras multas relacionadas con los informes que son emitidos por los reguladores en los últimos meses después de los repositorios comerciales DTCC y UNAVISTA recibieron multas por violaciones de la Regulación de la Infraestructura del Mercado Europeo (EMIR). Cuando se le solicite comentarios, un portavoz de Citi dijo: “Nos complace haber resuelto este asunto”.

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